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中國經(jīng)濟網(wǎng)北京5月25日訊 近日,中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對廣州基巖投資管理有限公司及法定代表人赫旭采取監(jiān)管談話措施的決定。
公告顯示,前期,廣東證監(jiān)局對廣州基巖投資管理有限公司挪用基金財產(chǎn)、未按規(guī)定履行信息披露職責(zé)等問題作出了公開譴責(zé)決定及行政處罰。近期,廣東證監(jiān)局檢查發(fā)現(xiàn),公司對存在的違法違規(guī)問題未進行改正,對在管的基金產(chǎn)品未按照法律法規(guī)規(guī)定履行信息披露職責(zé),部分基金產(chǎn)品在募集宣傳推介環(huán)節(jié)存在不符合相關(guān)規(guī)定的情形。
廣州基巖投資管理有限公司的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募基金管理辦法》)第二十三條第(九)項、第二十四條的規(guī)定。依據(jù)《私募基金管理辦法》第三十三條的規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對公司及公司法定代表人赫旭采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
相關(guān)法規(guī):
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(九)項:(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條:私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當按照合同約定,如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息,不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文:
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2022〕61號
關(guān)于對廣州基巖投資管理有限公司及赫旭采取監(jiān)管談話措施的決定
廣州基巖投資管理有限公司、赫旭:
前期,我局對你公司挪用基金財產(chǎn)、未按規(guī)定履行信息披露職責(zé)等問題作出了公開譴責(zé)決定及行政處罰。近期,我局檢查發(fā)現(xiàn),你公司對存在的違法違規(guī)問題未進行改正,對在管的基金產(chǎn)品未按照法律法規(guī)規(guī)定履行信息披露職責(zé),部分基金產(chǎn)品在募集宣傳推介環(huán)節(jié)存在不符合《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71號)的情形。你公司上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募基金管理辦法》)第二十三條第(九)項、第二十四條的規(guī)定。
依據(jù)《私募基金管理辦法》第三十三條的規(guī)定,我局決定對你公司及公司法定代表人赫旭采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。現(xiàn)要求你公司法定代表人赫旭于2022年5月26日上午9時30分攜帶有效身份證件到廣東證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。談話地點:廣州市天河區(qū)臨江大道3號發(fā)展中心大廈13樓會議室。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
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